12月5日， 集團公司財務(wù)部副主任許海東、集團財務(wù)部綜合處處長萬沫，財務(wù)部綜合處李蕓青和進出口總公司劉晶潔等一行到中電財務(wù)公司檢查內(nèi)控建設(shè)工作。
　　中電財務(wù)公司田偉總經(jīng)理介紹了公司內(nèi)控體系的建設(shè)情況。中電財務(wù)十分重視內(nèi)控建設(shè)工作，不僅嚴格按國資委、集團公司要求認真實施了內(nèi)控培訓(xùn)、內(nèi)控建設(shè)制度流程改造及固化等各階段工作，而且在內(nèi)控建設(shè)中突出了自身特色。第一，中電財務(wù)公司將內(nèi)控建設(shè)提升到董事會層面進行實施并在章程中進行明確，起點高效率快。第二，中電財務(wù)作為集團內(nèi)重要子企業(yè)，結(jié)合自身金融機構(gòu)的特點，以商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引為主進行了制度體系的建設(shè)培訓(xùn)。第三，在實施過程中，中電財務(wù)全面完善了組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責任、企業(yè)文化、資金活動、信貸放款、擔保業(yè)務(wù)、財務(wù)報告、采購業(yè)務(wù) 、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)等在內(nèi)的各項制度，修改制定制度20個，流程88個，通過內(nèi)控建設(shè)后制度流程基本達到全覆蓋。第四，為提高公司金融服務(wù)能力，在內(nèi)控建設(shè)中對內(nèi)部機構(gòu)、人員進行了重新設(shè)置和內(nèi)外部競聘，重新制定崗位、部門職責，競聘產(chǎn)生了中層干部、部門員工37人，內(nèi)退員工13人，調(diào)整了薪金和考核體系。機構(gòu)調(diào)整后公司員工逐步實現(xiàn)年輕化、專業(yè)化、敬業(yè)化，為公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型做好隊伍建設(shè)。第五，公司對內(nèi)控建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行積極整改，工作成果明顯。通過業(yè)務(wù)制度的完善，流程的調(diào)整，信息化辦公手段的充分使用精簡了業(yè)務(wù)、文件的審批、傳閱環(huán)節(jié)，提高了工作效率；通過月度考核的實施提高部門工作計劃的準確性，督促了工作的落實；通過部門崗位職責的重新界定，明確了業(yè)務(wù)設(shè)計、業(yè)務(wù)推廣、對外統(tǒng)一接口的部門，保證了工作的有序高效推進。借此，中電財務(wù)公司實現(xiàn)了收益、金融服務(wù)規(guī)模、資金集中規(guī)模的同比大幅增加，各項經(jīng)營指標創(chuàng)歷史最高水平，內(nèi)控建設(shè)工作成果明顯。
　　集團檢查組根據(jù)財務(wù)公司提交的內(nèi)控建設(shè)工作基本情況統(tǒng)計表和建設(shè)成果測評表，按照相關(guān)文件要求，有針對性的展開現(xiàn)場抽樣檢查和穿行測試。現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，許海東副主任高度評價了中電財務(wù)的內(nèi)控建設(shè)工作：公司一把手高度重，是為數(shù)不多的將內(nèi)控建設(shè)提高到公司章程進行全面推進的公司之一，公司發(fā)揮資深金融企業(yè)的特點，將五部委發(fā)布的內(nèi)控指引規(guī)范標準和人民銀行發(fā)布的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》相結(jié)合，取得良好效果，中電財務(wù)公司內(nèi)控建設(shè)的重要特點是內(nèi)控建設(shè)與實際業(yè)務(wù)相結(jié)合，是從業(yè)務(wù)發(fā)展需要的角度出發(fā)進行自主建設(shè)，并將內(nèi)控建設(shè)與風險管理充分結(jié)合，向董事會進行年度報告的工作方式值得借鑒。同時，許海東副主任指出要完善內(nèi)控建設(shè)整改方案及內(nèi)控建設(shè)總結(jié)報告。
　　中電財務(wù)公司將在此基礎(chǔ)上認真總結(jié)，繼續(xù)推進內(nèi)控建設(shè)工作，爭取更大成效。

                                 風險管理部
                                2012年12月